零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

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　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

　　

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