零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有匚字旁的字有哪些，区字旁的字(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。<匚字旁的字有哪些，区字旁的字/p>

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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