金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(z乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗hèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhō乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗ng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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