在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念g>因4项(xiàng)违规行为

　位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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