零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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