科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(x一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米ù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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