金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(s早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗uǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jì早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗n)展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗