直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业阴肖是指哪几个肖(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表阴肖是指哪几个肖(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ阴肖是指哪几个肖)APP。

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