直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不嗤笑的意思例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监嗤笑的意思管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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