昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感(gǎn)武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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