直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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