科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元水娃是几娃？ 水娃是什么颜色(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.水娃是几娃？ 水娃是什么颜色42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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