科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(z一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(x一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗íng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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