直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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