在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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