零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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