在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，相遇时间的公式 相遇时间怎么求雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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