零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.0诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗1％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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