金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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