科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身值此之际是什么意思春节，值此 之际市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(值此之际是什么意思春节，值此 之际zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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