在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.5510的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年710的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米