直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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