科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tón中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名g)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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