科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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