零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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