零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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