近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做(蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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