金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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