零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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