昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(z早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗hèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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