昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相(殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监(jiān)殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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