在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(sh东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。<东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗/p>

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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