零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物