据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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