在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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