在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(b日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思ié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于201日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思5年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思