金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗以下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交(jiāo)易(yì)及结算币(bì)种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗)易嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗权限的(de)境外投资者(zhě)需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外电子交易(yì)平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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