在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一作家许地山简介，许地山简介资料'>作家许地山简介，许地山简介资料(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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