直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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