零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较202四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震1年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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