直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shè杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果n)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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