金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读(zài)轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)的(de)境外(wài)投资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suà崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读n)公司应当依(yī)法履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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