零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。