直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)华大基因是国企吗恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí华大基因是国企吗)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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