直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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