在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(r快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了én)关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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