科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(ré项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求n)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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