昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明1dm等于多少cm 1dm等于多少m确(què)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责1dm等于多少cm 1dm等于多少m，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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