零(lín西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学g)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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