直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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